G7正式發布《防止俄羅斯規避出口管制和制裁的行業指導文(wén)件》

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當地時間9月24日，七國(guó)集團（G7）正式發布《防止俄羅斯規避出口管制和制裁的行業指導文(wén)件》（注：Preventing Russian Export Control and Sanctions Evasion: Updated Guidance for Industry，以下簡稱“指南”或“行業指南），聲稱旨在幫助企業識别和應對俄羅斯規避制裁的行為(wèi)。專門針對俄羅斯規避出口管制的行為(wèi)，進一步明确了企業在出口過程中應注意的"紅旗"指标和高風險物(wù)品清單。以下是文(wén)件内容總結：

背景信息：自2022年2月24日以來，加拿(ná)大、法國(guó)、德(dé)國(guó)、意大利、日本、英國(guó)、美國(guó)以及歐盟（統稱為(wèi)G7）對俄羅斯實施了前所未有的出口管制和制裁。這些措施旨在限制俄羅斯獲取用(yòng)于軍事行動的技(jì )術和材料，削弱其經濟并遏制俄羅斯購(gòu)買西方技(jì )術的能(néng)力。

G7的協調機制：2023年2月，G7宣布成立“執法協調機制”，以加強對多(duō)邊出口管制和制裁的執行。2023年9月，該機制設立了一個“出口管制執法子工作(zuò)組”，主要通過信息共享和最佳實踐讨論等手段，幫助各國(guó)更好地應對俄羅斯規避制裁的行為(wèi)。

指南為(wèi)行業提供了防止受管制物(wù)品通過第三國(guó)被轉移至俄羅斯的建議。其内容包括：

1、對高風險物(wù)品清單的更新(xīn)；
2、出口管制和制裁規避的“紅旗”指标；
3、行業應對這些紅旗的最佳實踐；
4、協助盡職調查的篩選工具和資源。

俄羅斯的規避行為(wèi)：俄羅斯使用(yòng)了多(duō)種欺騙手段繞過已建立的出口管制和制裁，包括通過第三國(guó)轉運技(jì )術和受管制物(wù)品。供應鏈的各方（如出口商、再出口商、制造商、分(fēn)銷商、金融機構、物(wù)流公司等）需意識到這一風險并采取措施加以規避。

高優先級清單：G7國(guó)家确定了一份“共同高優先級清單”（CHPL），包含50個俄羅斯試圖獲取的關鍵物(wù)品。行業應對這些物(wù)品進行必要的盡職調查，以防止其被轉移至俄羅斯。

高優先級清單（CHPL）由歐盟、日本、英國(guó)和美國(guó)聯合制定，旨在幫助行業識别俄羅斯為(wèi)其戰争努力所尋求的關鍵物(wù)品。這些物(wù)品從戰場上發現的俄制武器中提取，或被認為(wèi)是俄羅斯制造軍事裝(zhuāng)備的重要組成部分(fēn)。

CHPL 中的物(wù)品通過6位數的協調制度編碼（HS編碼）标識。這些編碼在全球範圍内被出口商、承運人和貨運代理(lǐ)廣泛使用(yòng)，以對商品進行标準化分(fēn)類。CHPL的目的是幫助行業進行盡職調查，防止這些物(wù)品被非法轉移到俄羅斯。

清單中的主要物(wù)品類别包括：

集成電(diàn)路（微電(diàn)子）：這些元件對于生産先進的俄羅斯精(jīng)确制導武器系統至關重要，因其缺乏國(guó)内生産能(néng)力，且全球供應商有限。
計算機數控（CNC）機床及其部件：俄羅斯的軍工綜合體(tǐ)嚴重依賴G7或GECC國(guó)家的技(jì )術來制造先進武器。
電(diàn)子元件：俄羅斯雖然具備部分(fēn)國(guó)内生産能(néng)力，但偏好使用(yòng)G7或GECC夥伴國(guó)的技(jì )術來制造其軍事設備。
機械及其他(tā)部件：廣泛應用(yòng)于俄制武器系統的組件。
制造和質(zhì)量測試設備：用(yòng)于制造電(diàn)氣元件、電(diàn)路闆和模塊的設備。

CHPL的目的是幫助行業識别這些高度敏感的物(wù)品，以便在出口過程中能(néng)夠進行必要的風險評估和盡職調查。G7國(guó)家通過這份清單來确保企業在出口過程中能(néng)避免其技(jì )術被用(yòng)于俄羅斯的軍事活動中。

“紅旗”指标：指南列舉了一系列潛在的“紅旗”指标，提醒行業在出口時需警惕可(kě)能(néng)的規避行為(wèi)，如新(xīn)客戶突然大量進口受管制物(wù)品、使用(yòng)虛假聲明、貨物(wù)運輸路線(xiàn)異常等。

G7列出了多(duō)個“紅旗”指标，幫助行業識别潛在的出口管制和制裁規避行為(wèi)。在出口前，企業應使用(yòng)這些指标進行盡職調查，并對其他(tā)可(kě)能(néng)的警示迹象保持警惕。這些“紅旗”可(kě)能(néng)表明交易涉及俄羅斯的規避行為(wèi)，尤其是在第三國(guó)的參與下。

主要的“紅旗”指标包括：

新(xīn)進口商或出口商：特别是位于與被制裁實體(tǐ)同一地址的新(xīn)進出口商，尤其是涉及CHPL清單中的物(wù)品時。
進口值和/或體(tǐ)積的突然增加：如果某個進口商在CHPL物(wù)品的進口值或數量上突然大幅增加，則可(kě)能(néng)意味着不正當行為(wèi)。
通過第三國(guó)轉運：如果一個原本直接向俄羅斯出口的企業，在2022年2月24日之後開始通過第三國(guó)進行出口，這是一種規避制裁的常見手段。
虛假聲明：包括虛假申報出口授權、商品分(fēn)類錯誤、低估商品價值等方式隐藏實際出口的敏感物(wù)品。
文(wén)件問題：文(wén)件不準确或缺失，如運輸路線(xiàn)不明确，或使用(yòng)殼公司、前線(xiàn)公司或中間商掩蓋實際貨物(wù)的最終目的地。
客戶信息可(kě)疑：客戶不願提供證書證明不向俄羅斯或受制裁的第三國(guó)轉售物(wù)品，或客戶的業務(wù)地址與實際業務(wù)不符。
客戶與俄羅斯的聯系：客戶可(kě)能(néng)與俄羅斯有業務(wù)往來，或客戶的業務(wù)與俄羅斯的國(guó)防部門有關，甚至可(kě)能(néng)位于與受制裁實體(tǐ)相同的地址。
可(kě)疑的支付方式：通過與交易無關的第三國(guó)實體(tǐ)付款，特别是來自受制裁國(guó)家的付款行為(wèi)。

其他(tā)的“紅旗”還包括：

貨物(wù)運輸路線(xiàn)異常：貨物(wù)的運輸路線(xiàn)與其産品類型或目的地不匹配。
交易金額和貨物(wù)價值不一緻：貨物(wù)的數量或價值與支付金額不符。
抵觸制裁名單的地址或公司：如果公司的地址與制裁名單中的某個地址匹配，可(kě)能(néng)表明該公司通過殼公司進行交易。

最佳實踐：當遇到紅旗時，企業應進行額外的客戶和交易盡職調查。如果仍存在疑慮，應避免該交易并向相關機構報告。此外，指南還建議通過篩選工具核查交易方，尤其是是否涉及制裁名單中的個人或實體(tǐ)。

附加資源：列出了多(duō)個國(guó)際機構和國(guó)家的出口管制及制裁相關工具，供企業在盡職調查和合規過程中參考使用(yòng)。這些資源主要幫助行業更好地理(lǐ)解和遵守各國(guó)制裁規定，并為(wèi)特定的交易方和物(wù)品提供篩查工具。

主要資源包括：

加拿(ná)大
- 限制物(wù)品和技(jì )術清單（Restricted Goods and Technologies List）：該清單列出了加拿(ná)大對俄羅斯的特别經濟措施中所涵蓋的物(wù)品和技(jì )術。
- 俄羅斯特别經濟措施法規（Special Economic Measures (Russia) Regulations）：包括對俄羅斯實施的特别經濟措施的詳細法規。
歐洲委員會
- 共同高優先級清單項目（List of Common High Priority List Items）：詳細列出了歐盟與G7國(guó)家共同制定的CHPL項目，供行業進行盡職調查時參考。
- 歐盟經營者指南（European Commission Guidance for EU Operators）：為(wèi)歐盟經營者提供關于如何遵守俄羅斯制裁的詳細指導。
- 制裁網頁（Sanctions webpages）：包括關于歐盟對俄羅斯制裁的意見、常見問題（FAQs）等相關資源。
出口執法五國(guó)（Export Enforcement Five, E5）
- 行業和學(xué)術機構指南（Guidance for Industry and Academia）：為(wèi)行業和學(xué)術界提供遵守出口管制和制裁的具體(tǐ)操作(zuò)指南，特别是針對俄羅斯的高優先級項目。
德(dé)國(guó)
- 規避制裁的提示文(wén)件（“Sanktionsumgehung –Hinweispapier zur Unterstützung der Unternehmen beim Umgang mit warenverkehrsbezogenen Sanktionen”）：為(wèi)德(dé)國(guó)企業提供應對與貨物(wù)流動相關制裁的指南。
- 制裁規避提示（“Sanktionsumgehung – Hinweis: Kriegsrelevante Güter gelangen vermehrt von ausländischen Tochtergesellschaften von EU-Unternehmen nach Russland”）：專注于如何防止歐盟企業的外國(guó)子公司将軍用(yòng)物(wù)資轉運至俄羅斯的提示文(wén)件。
日本
- 制裁指導和相關法規（Guidelines, Explanatory Materials, Related Regulations）：包括有關日本出口管制的詳細法規、制裁實體(tǐ)清單以及常見問題（FAQs）的解答(dá)。
英國(guó)
- 2023年8月公告：俄羅斯制裁—貿易制裁規避（Notice 2023/08: Russia Sanctions – Trade Sanctions Circumvention）：提供如何防止俄羅斯規避貿易制裁的詳細說明。
- 國(guó)家經濟犯罪中心：高風險物(wù)品出口的紅色警報（National Economic Crime Centre: Red Alert – Exporting High Risk Goods）：發布了關于出口高風險物(wù)品的特别紅色警報，旨在幫助企業識别潛在的規避行為(wèi)。
美國(guó)
- 防止優先物(wù)品轉移至俄羅斯的認證最佳實踐（Best Practice: Certification to Prevent Diversion to Russia of Highest Priority Items）：提供如何通過認證防止優先物(wù)品被非法轉移至俄羅斯的最佳實踐指南。
- 防止俄羅斯規避優先協調制度代碼的指南（Guidance to Prevent Evasion of Prioritized Harmonized System Codes to Russia）：重點介紹如何識别和防止俄羅斯通過規避協調制度代碼獲取受管制的物(wù)品。
- 工業與安(ān)全局：俄羅斯-白俄羅斯出口管制資源（Bureau of Industry and Security: Russia-Belarus Export Controls Resources）：為(wèi)企業提供與俄羅斯及白俄羅斯相關的出口管制資源和文(wén)件。